1、營(yíng)業(yè)執照、產(chǎn)品許可證書(shū)或產(chǎn)品強制認證證書(shū)；
2、企業(yè)人數與申報認證人數是否一致；
3、企業(yè)的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所是否真實(shí)有效（經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的房產(chǎn)證或租賃合同等）；
4、其他法律法規要求的文件。
二、文件和記錄的管理
1、各部門(mén)受控文件清單。含：質(zhì)量手冊、程序文件、各部門(mén)的支持性文件、外來(lái)文件（國家、行業(yè)、等標準；對產(chǎn)品質(zhì)量有影響的資料等）；
2、各部門(mén)質(zhì)量記錄清單；
3、外來(lái)文件（質(zhì)量管理方面、與產(chǎn)品質(zhì)量有關(guān)的標準、技術(shù)文件、資料等）清單特別是國家強制性的法律法規的文件及控制發(fā)放的記錄；
4、文件發(fā)放記錄（各部門(mén)都要有）；
5、技術(shù)文件清單（圖紙、工藝規程、檢驗規程及發(fā)放記錄）；
6、各種類(lèi)文件的都要進(jìn)行審核批準及日期；
7、各種質(zhì)量記錄簽字要齊全；
三、方針、目標設置和統計
1、質(zhì)量方針是否體現企業(yè)發(fā)展宗旨；
2、設置的質(zhì)量目標是否與企業(yè)實(shí)際相適應；
3、企業(yè)關(guān)鍵過(guò)程是否都設置了績(jì)效目標？
4、有無(wú)定期對績(jì)效指標進(jìn)行統計，統計方法是否合理？對統計不合格，有無(wú)糾正及糾正措施。
四、管理評審
1、管理評審計劃；
2、管理評審會(huì )議的“簽到表”；
3、管理評審記錄（管理者代表的報告、與會(huì )者的討論發(fā)言或書(shū)面的材料）；
4、管理評審報告；
5、管理評審后的整改計劃和措施；
五、內部審核
1、年度內審計劃；
2、內審計劃及日程安排
3、內審小組長(cháng)的任命書(shū)；
4、內審成員資格證書(shū)復印件；
5、首、末次會(huì )議記錄；
6、內審檢查表（記錄）；
7、內審報告；
8、不符合報告及糾正措施驗證記錄；
六、銷(xiāo)售方面
1、顧客合同臺帳；
2、銷(xiāo)售合同及合同評審記錄；（訂單評審）
3、顧客滿(mǎn)意程度調查結果、顧客投訴、抱怨及反饋的信息，臺帳，記錄，并進(jìn)行統計分析，是否完成質(zhì)量目標；
4、產(chǎn)品發(fā)貨、交付驗收記錄；（含驗收報告、峻工驗收報告等）
5、售后服務(wù)記錄；
七、采購方面
1、合格供方名錄（包含所有原材料供應商和外包方）、供應商調查表及相關(guān)資質(zhì)文件；供方初評及復評記錄。
2、合格供方評質(zhì)量臺帳，采購質(zhì)量統計分析，是否完成質(zhì)量目標；
3、采購訂單（有審批手續）、送貨單和驗收記錄等。
八、倉庫
1、原材料、半成品、成品名細臺帳；
2、原材料、半成品、成品標識（包括產(chǎn)品標識和狀態(tài)標識）；
3、入、出庫手續；先進(jìn)先出的管理；
4、倉儲環(huán)境要求和管控措施（含危廢品的管理）。
九、質(zhì)量部
1、各環(huán)節檢驗記錄（含原材料、工序、成品等）；
2、產(chǎn)品不合格的處理記錄及相關(guān)措施的跟蹤驗證記錄；
3、計量器具臺賬、校準/檢定計劃、校準/檢定證書(shū)等；（內校的要有內部校準規范、內部校準記錄、校準人員資質(zhì)和校準標準等）
4、檢驗人員上崗資質(zhì)及授權；
5、不合格品審理小組的授權。
十、設備方面
1、設備臺賬；
2、設備維護保養計劃（含大保、小保）；
3、設備維護保養記錄；
4、特殊過(guò)程設備認可記錄；
5、標識（包括設備標識和設備完好狀態(tài)標識）；
6、特種設備的年檢報告、人員操作證書(shū)等。
十一、生產(chǎn)管理
1、生產(chǎn)計劃、生產(chǎn)變更記錄、生產(chǎn)日報表、周報表及月報表等；
2、半成品、成品的檢驗記錄及統計分析（合格率是否達到質(zhì)量目標）；
3、產(chǎn)品的防護、倉儲的各項規章制度、標識、安全等；
4、各部門(mén)的培訓（業(yè)務(wù)技術(shù)培訓、質(zhì)量意識培訓等）計劃、記錄；
5、作業(yè)文件（圖紙、工藝規程、操作規程到現場(chǎng)）；
6、關(guān)鍵過(guò)程一定要有工藝規程；
7、現場(chǎng)標識（產(chǎn)品標識、區域標識、設備標識）；
8、生產(chǎn)現場(chǎng)不能出現未經(jīng)檢定的量具；
9、各部門(mén)的每一類(lèi)工作記錄要裝訂成冊，便于檢索。
十二、產(chǎn)品交付
1、發(fā)貨計劃、發(fā)貨清單；
2、顧客驗收記錄。
十三、人事行政部
1、崗位人員任職要求；
2、各部門(mén)培訓需求；
3、年度培訓計劃；
4、培訓記錄（包括：內審員培訓記錄、質(zhì)量方針和目標培訓記錄、質(zhì)量意識培訓記錄、質(zhì)量管理系文件培訓記錄、技能培訓記錄、檢驗員上崗培訓記錄，均應有相應的考核評價(jià)結果）；
5、特殊工種名單（經(jīng)有關(guān)負責人批準上崗的、及有關(guān)證件）；
6、檢驗員名單（經(jīng)有關(guān)負責人任命，并規定職責和權限）。
十四、組織環(huán)境、相關(guān)方，風(fēng)險和機遇等
1、組織內、外部環(huán)境的識別、監視和評審記錄；
2、相關(guān)方需求和期望的收集、監視和評審記錄；
3、應對內外部環(huán)境因素、相關(guān)方等風(fēng)險和機遇的措施。
