（一）人事行政部
1.公司組織結構圖、崗位職責書(shū)；部門(mén)組織結構圖及工作職責。
2. 公司去年與今年培訓計劃表。
3. 新進(jìn)人員培訓記錄要齊全。
4. 人事檔案花名冊。
5. 勞動(dòng)合同的簽訂及工傷保險。
6. 人員流失率的統計分析。
7. 特殊工作崗位的持證上崗證書(shū)，如電工證、行車(chē)證、叉車(chē)證。
（二）品質(zhì)部
1.部門(mén)組織結構圖及工作職責。
2. 客戶(hù)投訴記錄表，重大客訴分析及改善結果。
3. 過(guò)程監控（出入庫管理、進(jìn)料檢驗，首巡檢、成品檢驗，出貨檢驗，品質(zhì)異常處理等）。
4. 不合格品的處理【進(jìn)料不合格（不合格材料處理單，特采單）、制程不合格（品質(zhì)異常處理單）、成品檢驗不合格（品質(zhì)異常處理單）】。
5. 內部審核計劃。
6. 供應商審核計劃。
7. 內部審核報告。
8. 管理評審報告。
9. 部門(mén)人員培訓及相關(guān)記錄（簽到表及記錄、考核、上崗證）。
10. 監視測量管理（測量設備臺帳、儀器校驗計劃表、儀器校驗證書(shū)），公司儀器設備外部校驗報告，內校記錄、設備驗收。
11. 質(zhì)量報表，數據統計分析（日報、周報、月報）、SPC管理、MSA管理。
12. 質(zhì)量目標統計及落實(shí)情況、跟蹤記錄（按月度展開(kāi)）、改善報告。
13. 檢驗記錄報表（來(lái)料、過(guò)程、成品出貨檢驗報告）。
14. 文件資料管理（內部文件/外來(lái)文件清單、法律法規文件清單、文件收發(fā)記錄管理、過(guò)期、作廢文件的管理）。
（三）生產(chǎn)部
1.部門(mén)組織結構圖及工作職責。
2. 生產(chǎn)工藝流程圖。
3. 生產(chǎn)報表。
4. 車(chē)間管理制度。
5. 相關(guān)工序加工或測試記錄。
6. 維修記錄、報廢申請單、報廢率控制。
7. 訂單交付達成情況。
8. 6S管理情況（主要現場(chǎng)查看：車(chē)間工序要掛相對應的SOP，試劑瓶等要貼有物料標簽，工作區域斑馬線(xiàn)及標識，化學(xué)品區域及標識，合格品與不合格品區域劃分及標識，顏色箱框管理），生產(chǎn)現場(chǎng)員工必須穿戴相關(guān)的勞保用品，如口罩、勞保鞋、護目鏡、耳塞、手套等。
9. 車(chē)間溫濕度管控、無(wú)塵管控、設備點(diǎn)檢表。
（四）采購部
1.部門(mén)組織結構圖及工作職責。
2. 合格供應商名單。
3. 供應商調查表。
4. 供應商評估表。
5. 月度、年度供應商考評表。
6. 采購計劃。
7. 關(guān)鍵物料的環(huán)保物料需準備有效的SGS報告（一般有效期為一年）。
（五）倉庫部
1.部門(mén)組織結構及工作職責。
2. 先進(jìn)先出管理。
3. 庫存物資管理。
4. 盤(pán)點(diǎn)記錄。
5. 物料收發(fā)管理臺賬。
6. 賬、物、卡一致。
7. 消防安全。
8. 倉庫管理規定。
9. 倉庫電子料倉和錫膏的溫濕度點(diǎn)檢記錄表。
（六）技術(shù)、研發(fā)、工程、設備部
1.部門(mén)組織結構及工作職責。
2. 工藝/項目開(kāi)發(fā)任務(wù)書(shū)。
3. 新產(chǎn)品評審會(huì )議及記錄。
4. 試產(chǎn)報告。
5. 設計變更管理。
6. 項目開(kāi)發(fā)計劃書(shū)。
7. 技術(shù)資料管理（控制計劃、流程圖、產(chǎn)品圖紙、FMEA）。
8. 相關(guān)產(chǎn)品作業(yè)指導書(shū)（SIP、SOP）。
9. 設備管理臺帳（企業(yè)資產(chǎn)管理非常重要）。
10. 年度設備保養計劃表。
（七）銷(xiāo)售部
1.合同訂單評審記錄。
2. 顧客滿(mǎn)意度調查表。
3. 客訴信息反饋表。
4. 年度銷(xiāo)售計劃及目標。
5. 新品開(kāi)發(fā)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。
（八）PMC部
1.生產(chǎn)周/月計劃表，計劃及交期達成率。
2. 產(chǎn)能負荷分析。
3. 提供給外部供方的資源管理。
4. 批量產(chǎn)品庫存管理（安全庫存、較少產(chǎn)成品堆積）。
5. 庫存成本控制。
（九）最高管理者
1. 公司經(jīng)營(yíng)計劃的制定。
2. 管理評審。
3. 制定與公司經(jīng)營(yíng)宗旨適應的質(zhì)量方針。
4. 任命管理者代表、指定顧客代表（一般為市場(chǎng)經(jīng)理）。
5. 提供資源。
（十）管理者代表
1.報告管理體系的業(yè)績(jì)及改進(jìn)需求。
2. 組織開(kāi)展滿(mǎn)足顧客要求的全員積極參與意識的活動(dòng)。
3. 負責管理體系有關(guān)事宜的內外部聯(lián)絡(luò )。
4. 結合公司質(zhì)量方針，制定年度質(zhì)量目標。
（十一）總經(jīng)辦
1.行政管理、公共資源管理。
2. 董事會(huì )重大人事任命決議。
3. 公司發(fā)展規劃及方向。
4. 企業(yè)文化、品牌管理系統建設及維護。
5. 跟進(jìn)公司發(fā)展戰略提出的各項事務(wù)落實(shí)情況。
二、ISO14001: 2015 環(huán)境管理體系
（一）各部門(mén)
1. 各部門(mén)按照《廢棄物管理規定》，對本部門(mén)的廢棄物收集容器進(jìn)行標識，并嚴格按照廢棄物分類(lèi)，進(jìn)行存放，并對員工實(shí)施教育培訓，使其充分了解和明白。
2. 機器設備日常檢查保養記錄（檢查記錄、點(diǎn)檢記錄、處理記錄等等）。
（二）倉庫部
1.化學(xué)品區域管理（化學(xué)品專(zhuān)人管理）。
2. 化學(xué)危險品清單。
3. 化學(xué)品存放環(huán)境管理。
（三）維修部
1.設備點(diǎn)檢保養記錄（廢水處理系統，空壓機等大型機器）。
2. 特種設備使用安全檢驗合格證（電梯、儲氣罐等）。
（四）文控部門(mén)
1.營(yíng)業(yè)執照。
2. 排污許可證。
3. 環(huán)境監測報告（廢水、廢氣、噪音、油煙）。
4. 廢水、危險固廢、清理化糞池證明（五聯(lián)單）。
5. 相關(guān)方環(huán)境信息交流表。
6. 環(huán)評報告---由具有法定資格的環(huán)境影響評價(jià)機構實(shí)施環(huán)境影響預評價(jià)及其結論；
7. 環(huán)評批復---環(huán)保局出具的關(guān)于環(huán)評報告或申報表的批復意見(jiàn)。
8. 三同時(shí)驗收報告。
9. 廢棄物處理及工業(yè)服務(wù)合同。
10. 重要環(huán)境因素清單。
11. 環(huán)境目標指標管理方案。
12. 環(huán)境因素調查表。
13. 適用法規清單及其他合規性評價(jià)。
14. 環(huán)境因素評價(jià)表。
15. 環(huán)境管理方案。
16. 目標完成統計。
17. 內審（計劃、報告、檢查表）。
18. 管理評審（計劃、報告、會(huì )議記錄）。
（五）行政部
1.消防驗收證明。
2. 消防演習培訓、演習（包括上一年和今年兩個(gè)年度計劃及報告）。
3. 化學(xué)泄漏培訓、演習（包括上一年和今年兩個(gè)年度計劃及報告）。
4. 有關(guān)ISO14001管理體系相關(guān)的培訓計劃及培訓記錄（上一年及今年兩年的相關(guān)計劃及記錄）。
5. 垃圾桶的分類(lèi)【可回收（綠色）、不可回收（黃色）、危險固廢（紅色）】。
6. 消防工程維修保養合同。
7. 應急設施檔案/清單（如叉車(chē)、發(fā)電機、滅火器等）。
8. 化學(xué)危險品管理人員（經(jīng)過(guò)培訓，最好持有外訓證書(shū)）。
9. 廠(chǎng)區平面布置圖、污水排放圖。
三、ISO22000: 2018 食品安全管理體系
（一）綜合部
1.體系文件清單。
2. 體系記錄清單。
3. 文件發(fā)放登記表。
4. 改更記錄。
5. 年度培訓計劃和培訓記錄。
6. 人員一覽表。
7. 人員能力確認表。
8. 內部審核記錄。
9. 管理評審記錄。
（二）供銷(xiāo)部
1.原料供方名單。
2. 供方的營(yíng)業(yè)執照。
3. 生產(chǎn)許可證。
4. 衛生指標的型式檢驗報告單。
5. 供方評價(jià)記錄。
6. 采購計劃/進(jìn)貨記錄等（包括原料、輔料、添加劑及內包材）的驗收記錄。
7. 顧客反饋記錄。
8. 產(chǎn)品召回記錄或撤回模擬演練記錄。
（三）HACCP小組
1.緊急事故記錄或應急預案演練記錄。
2. HACCP計劃。
3. OPRP確認記錄。
4. 驗證記錄。
5. 控制措施組合確認記錄。
6. 驗證活動(dòng)結果的分析。
7. 整理公司的改進(jìn)計劃或改進(jìn)需求。
（四）生產(chǎn)部（含車(chē)間）
1.設備維護計劃結合維護記錄。
2. 環(huán)境衛生控制記錄（廠(chǎng)區及車(chē)間衛生控制，食品接觸面的消毒控制，洗手消毒控制，化學(xué)品控制，消毒劑配制及濃度監測記錄，設施及環(huán)境消毒記錄，防蟲(chóng)鼠控制，人員衛生控制，外來(lái)人或污染物的控制）。
（五）質(zhì)檢部
1.監測設備清單。
2. 強檢器具臺帳、周期檢定計劃表和檢定證書(shū)。
3. 進(jìn)貨檢驗記錄。
4. 過(guò)程檢驗記錄。
5. 成品出廠(chǎng)檢驗（項目符合標準規定的出廠(chǎng)檢驗項目要求）。
四、GB/T45001-2020認證需要的材料：
1、企業(yè)營(yíng)業(yè)執照。
2、職業(yè)病危害預評價(jià)、現狀評價(jià)評價(jià)報告。
3、安全生產(chǎn)許可證。
4、生產(chǎn)工藝流程圖及說(shuō)明。
5、公司簡(jiǎn)介及體系認證范圍說(shuō)明。
6、職業(yè)健康安全管理體系組織架構圖。
7、職業(yè)健康安全管理體系管理者代表任命書(shū)。
8、公司員工參與職業(yè)健康安全管理情況。
9、員工代表任命書(shū)和選舉產(chǎn)生記錄。
10、公司廠(chǎng)區平面圖（管網(wǎng)圖）。
11、公司電路線(xiàn)路平面圖。
12、公司各樓層緊急逃生平面圖、人員安全集合點(diǎn)。
13、公司危險源位置圖（標明發(fā)電機、空壓機、油庫、危險品倉庫、特殊工作崗位等重要位置，并注明其它產(chǎn)生廢氣、噪聲、粉塵等危險源的位置）。
14、職業(yè)健康安全管理體系相關(guān)文件（管理手冊、程序文件、作業(yè)指導類(lèi)文件等）。
15、職業(yè)健康安全管理體系方針制定、方針理解及宣導情況。
16、消防驗收報告。
17、安全生產(chǎn)守法證明（風(fēng)險高的生產(chǎn)企業(yè)需要）。
18、公司內/外信息反饋表（原物料供應商、交通運輸服務(wù)單位、食堂承包方等）。
19、內/外信息反饋資料（和供應商及客戶(hù)）。
20、內/外信息反饋資料（和員工及政府機構）。
21、ISO45001職業(yè)健康安全意識培訓。
22、職業(yè)健康和安全基本知識。
23、火災等應急預案演練（應急準備和響應）。
24、三級安全教育的資料。
25、特殊崗位（職業(yè)病崗位）人員清單。
26、特殊工種的培訓情況。
27、現場(chǎng)5S管理與安全生產(chǎn)管理。
28、危險化學(xué)品安全管理（使用、防護管理）。
29、現場(chǎng)安全標識知識培訓。
30、勞保用品（PPE）的使用知識培訓。
31、法律法規與其它要求的知識培訓。
32、危險源識別、風(fēng)險評價(jià)的人員培訓。
33、職業(yè)安全健康職責和權限培訓（崗位職責說(shuō)明書(shū)）。
34、主要危險源分布及風(fēng)險控制要求。
35、適用的健康安全法律法規及其它要求清單。
36、適用的健康安全法規條款摘要。
37、合規性評價(jià)計劃。
38、合規性評價(jià)報告。
39、部門(mén)危險源識別與評價(jià)表。
40、危險源匯總清單。
41、重大危險源清單。
42、重大危險源控制措施。
43、事件處理情況（四不放過(guò)原則）。
44、相關(guān)方危險源識別與評價(jià)表（化學(xué)危險品承運方、食堂承包方、車(chē)輛服務(wù)單位等）。
45、相關(guān)方（周邊工廠(chǎng)、鄰居等）施加影響證明材料。
46、相關(guān)方職業(yè)健康安全協(xié)議（化學(xué)危險品承運方、交通運輸服務(wù)單位、食堂承包方等）。
47、危險化學(xué)品清單。
48、危險化學(xué)品現場(chǎng)安全標簽。
49、化學(xué)品泄漏應急設施。
50、危險化學(xué)品物質(zhì)安全特性情況表。
51、危險化學(xué)危險品庫安全檢查表油庫現場(chǎng)安全檢查表。
52、危險化學(xué)品物資安全資料表（MSDS）。
53、職業(yè)健康安全管理體系目標、指標及管理方案一覽表。
54、目標/指標及管理方案執行情況檢查表。
55、體系運行檢查表。
56、作業(yè)現場(chǎng)健康安全定期監查表。
57、高低壓配電站安全專(zhuān)業(yè)檢查表。
58、發(fā)電機房專(zhuān)業(yè)檢查表年度健康。
59、發(fā)動(dòng)機房安全監測計劃表。
60、職業(yè)病、工傷、事故、事件處理記錄。
61、職業(yè)病體檢及員工普通體檢情況。
62、公司健康安全監測報告（水、氣、聲、粉塵等）。
63、應急演練記錄表（滅火、逃生、化學(xué)品泄漏演習）。
64、有關(guān)應急預案（火災、化學(xué)品泄漏、觸電、中毒事故等）緊急情況聯(lián)絡(luò )表。
65、緊急情況清單/匯總。
66、應急小組組長(cháng)及成員清單或任命書(shū)。
67、防火安全檢查記錄表。
68、節假日通用安全防火點(diǎn)檢表。
69、消防設施檢查記錄。
70、各樓層/車(chē)間逃生平面圖。
71、安全設施（消防栓/滅火器/應急燈等）設備用量及更新維護記錄。
72、行車(chē)、電梯安全檢定報告。
73、鍋爐、空壓機、儲氣罐等壓力容器的安全閥、壓力表的計量檢定合格證。
74、特種作業(yè)人員（電工、鍋爐操作工、焊工、起重工、壓力容器操作工、駕駛員等）是否持證上崗。
75、安全操作規程（起重機械、壓力容器、機動(dòng)車(chē)等）。
76、審核計劃、簽到表、審核記錄、不符合報告、糾正措施及驗證材料、審核總結報告。
77、管理評審計劃、評審輸入材料、簽到表、評審報告等。
78、車(chē)間現場(chǎng)環(huán)境安全管理。
79、機臺設備安全管理（防呆管理）。
80、食堂管理、車(chē)輛管理、公共區域管理、人員出差管理等。
81、危險廢棄物回收處需設立盛裝容器，并明確標識。
82、化學(xué)品使用及存放場(chǎng)所配備相應的MSDS表。
83、化學(xué)品藏配備相關(guān)消防設施、防泄漏設施。
84、倉庫具有通風(fēng)、防曬、防爆照明、調溫設施。
85、倉庫（尤其是化學(xué)品倉）具有消防器材、防泄漏及泄漏應急設施。
86、化學(xué)性質(zhì)相抵觸或易發(fā)生反應的化學(xué)品標識、隔離存放。
87、生產(chǎn)現場(chǎng)安全設施狀況：防護欄、防護罩、除塵設備、消聲器、屏蔽設施等。
88、輔助設備設施安全狀況：配電室、鍋爐房、供排水設施、發(fā)電機等。
89、化學(xué)危險品倉庫的管理狀況（存放種類(lèi)、數量、溫度、防護、報警裝置、泄漏應急措施等）。
90、消防設施配備情況：滅火器、消防拴、應急燈、消防通道等。
91、現場(chǎng)操作人員是否佩帶勞保用品。
92、現場(chǎng)員工是否按安全操作規程作業(yè)。
93、高危行業(yè)應確認企業(yè)周邊是否存在敏感區域（如：學(xué)校、居民區等）。
