一、標準要求
8.7 不合格輸出的控制
8.7.1 組織應確保對不符合要求的輸出進(jìn)行識別和控制，以防止非預期的使用和交付。
組織應根據不合格的性質(zhì)及其對產(chǎn)品和服務(wù)符合性的影響采取適當措施。這也適用于在產(chǎn)品交付之后，以及在服務(wù)提供期間或之后發(fā)現的不合格產(chǎn)品和服務(wù)。
組織應通過(guò)下列一種或幾種途徑處置不合格輸出：
a）糾正；
b）隔離、限制、退貨或暫停對產(chǎn)品和服務(wù)的提供；
c）告知顧客；
d）獲得讓步接收的授權。
對不合格輸出進(jìn)行糾正之后應驗證其是否符合要求。
組織應按GJB 571的要求形成文件，規定不合格品控制、處置的有關(guān)職責和權限，明確不合格品隔離、標識、記錄、審理和處置的要求。
對于未經(jīng)顧客授權的讓步使用，應征得顧客同意；關(guān)鍵特性不允許讓步使用。
組織應建立不合格品審理系統，并保證其獨立行使職權。如果改變其審理結論，應由最高管理者簽署書(shū)面決定。對顧客關(guān)注的不合格品審理結論更改，應征得顧客同意。
參與不合格品審理的人員，應經(jīng)資格確認，由最高管理者授權，并征得顧客同意。
不合格品的審理結論，僅對當時(shí)被審理的不合格品有效，不能作為以后審理不合格品的依據，也不影響顧客對產(chǎn)品和服務(wù)的判定。
8.7.2組織應保留下列成文信息：
a）描述不合格；
b）描述所采取的措施；
c）描述獲得的讓步；
d）識別處置不合格的授權。
二、理解要點(diǎn)
本條款規定了不合格輸出的識別和控制要求，其目的是防止不合格輸出被不正確地使用和交付。
1、不合格是指不符合，未滿(mǎn)足要求（3.6.4）（GB/T 19000-2016）。不合格輸出通常是指不合格品。在服務(wù)行業(yè)，不合格輸出通常是指不合格服務(wù)。組織應根據產(chǎn)品和服務(wù)的特點(diǎn)對不合格品的類(lèi)型和程度進(jìn)行識別。
2、不合格品具有階段特征。本條款不合格輸出的對象主要是采購的產(chǎn)品、過(guò)程中的產(chǎn)品和最終提供給顧客的產(chǎn)品。
3、不合格品處置具有多種途徑。包括糾正、隔離、限制、退貨或暫停對產(chǎn)品和服務(wù)的提供；告知顧客；獲得讓步接收的授權。但涉及關(guān)鍵特性的不合格不允許辦理讓步接收。經(jīng)返工、返修處置的不合格品必須再次進(jìn)行驗證，以證實(shí)滿(mǎn)足規定的要求或使用要求。
4、不合格品控制需遵循現行有效的工作準則。包括GJB 571（不合格品管理）、GJB 841（故障報告、分析和糾正措施系統）、GJB 3206（技術(shù)狀態(tài)管理）等標準。
5、不合格品審理系統。根據實(shí)際情況建立、分級負責處置不合格品的組織機構。一般由不合格品審理委員會(huì )、不合格品審理常設機構、不合格品審理小組（或人員）組成。
6、記錄可證實(shí)不合格處置的正確性和責任人。
三、實(shí)施要點(diǎn)
1、參照GJB 571的要求，制定并實(shí)施不合格輸出控制文件。
內容包括：
有關(guān)職責（如不合格審理系統及人員的職責、權限）；
標識和隔離的規定；
記錄的要求（如不合格品通知單、不合格品審理單、返工通知單、報廢單、讓步接收單等）；
分級審理的要求；
處置方式及實(shí)施要求；
返工后再驗證的要求等。
該文件應與GJB 841故障報告、分析和糾正措施系統，以及GJB 3206技術(shù)狀態(tài)管理的要求協(xié)調一致。
2、建立不合格品審理系統，以及故障報告、分析和糾正措施系統。
（1）不合格品審理人員經(jīng)資格確認，由最高管理者授權。
（2）按不合格品的性質(zhì)和影響程度實(shí)施分級審理，并獨立行使職權。
（3）不合格審理的結論僅對被審理的不合格有效，當相同不合格再次發(fā)生時(shí)，應再次審理。
（4）適用時(shí)，與顧客溝通不合格品審理人員資格確認，以及讓步接收的授權。
（5）除非最高管理者簽署書(shū)面決定并得到顧客同意，否則不允許改變不合格審理系統的審理結論。
3、規定并實(shí)施不合格品的處置方法，可包括：
（1）采取措施消除己經(jīng)發(fā)現的不合格品。如糾正、返工。
（2）隔離、限制、退貨或暫停對產(chǎn)品和服務(wù)的提供，防止非預期使用。
（3）通知顧客，以便顧客了解不合格的性質(zhì)和影響程度，采取應對措施。
（4）讓步、放行或接收不合格品。如返修、原樣使用等。
不合格審理的結論僅對被審理的不合格有效，當相同不合格再次發(fā)生時(shí)，應再次審理。
4、在產(chǎn)品交付或開(kāi)始使用后發(fā)現產(chǎn)品不合格時(shí)，應采取適當的解措施，消除或減少所造成的影響，如維修、召回等。
5、保留不合格審理的有關(guān)記錄。
包括：對不合格情況的描述，分析和采取措施的描述，獲得讓步情況的描述，不合格返工、返修以后再次驗證的結果以及審理人員的信息等。
四、審核關(guān)注
不合格輸出處置的記錄；
不合格隔離措施的有效性；
不合格輸出糾正后進(jìn)行再驗證符合要求的證據；
建立不合格品審理系統，審理人員資格、授權并經(jīng)顧客同意的證據；
規定不合格品控制、處置的有關(guān)職責和權限，并按規定進(jìn)行審理不合格品的證據；
讓步使用征得顧客同意，關(guān)鍵特性不得讓步的證據；
不合格品審理結論不能作為后續審理活動(dòng)依據的證據；
組織保留不合格即采取必要措施記錄的證據。
