1、建設項目環(huán)境影響報告書(shū)（表）
注意要關(guān)注：2019年12月29日中華人民共和國環(huán)境影響評價(jià)法第19條和20條都有明確的規定；
2、環(huán)境影響報告書(shū)（表）
注意要關(guān)注：當地生態(tài)環(huán)境局批復（備案）
3、建設項目環(huán)境保護“三同時(shí)”驗收
注意要關(guān)注：生態(tài)環(huán)境部2021年8月20日 下 發(fā)環(huán)執法〔2021〕70號 關(guān)于進(jìn)一步完善建設項目環(huán)境保護“三同時(shí)”及竣工環(huán)境保護自主驗收監管工作機制的意見(jiàn)
4、消防驗收報告
注意要關(guān)注：住房和城鄉建設部2020年6月1日施行的“建設工程消防設計審查驗收管理暫行規定”對特殊建設工程要進(jìn)行消防設計審查驗收；其他建設工程進(jìn)行備案管理。（什么是特殊建設工程，滿(mǎn)足規定第14條的建設工程就是特殊建設工程項目。
二、組織的角色、職責、權限以及資料（5.3）
1、對各崗位職責、權限中缺少環(huán)境管理方面的要求；
2、對關(guān)鍵崗位（如：實(shí)驗室化驗員、危險廢棄物處置、鍋爐房、空壓機房、消防設施、危險化學(xué)品倉管員、重點(diǎn)物資采購、重點(diǎn)相關(guān)方施加影響、現場(chǎng)施工作業(yè)相關(guān)方管理等）未規定任職能力的具體要求；
3、環(huán)保設施的投入不足，如生產(chǎn)污水每天產(chǎn)生120噸，但污水處理站每天的處理能力僅80噸。
三、環(huán)境因素識別、評價(jià)與更新（6.1.2）：
1、環(huán)境因素識別不齊全，主要存在以下幾種情況：
a、未能充分按生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程的范圍來(lái)識別，比如：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)范圍包括有銷(xiāo)售，但對銷(xiāo)售過(guò)程中的環(huán)境因素未識別；
b、未能按生產(chǎn)工藝流程的順序進(jìn)行識別，識別環(huán)境因素沒(méi)有順序，最易導致缺漏；
c、未考慮到過(guò)去發(fā)生過(guò)的、將來(lái)計劃的因素，如：公司擬擴建新廠(chǎng)房，對于擴建廠(chǎng)房過(guò)程中存在的環(huán)境因素未加以識別；
d、未充分考慮到產(chǎn)品的生命周期來(lái)識別，如：產(chǎn)品設計過(guò)程中材料的選用，產(chǎn)品報廢后的回收處置以及采購過(guò)程中能夠施加影響環(huán)境因素的識別等；
2、環(huán)境因素評價(jià)準則不明確，是用物料平衡法、是非判斷法、集思廣益法、專(zhuān)家現場(chǎng)觀(guān)察法等不清晰，對三種事態(tài)、三種狀態(tài)、八個(gè)方面不夠完整，這樣對重要環(huán)境因素的評價(jià)存在偏差。
3、環(huán)境因素未及時(shí)更新，如：
a、產(chǎn)品的生產(chǎn)工藝發(fā)生了變化，但未對環(huán)境因素重新識別、更新；
b、產(chǎn)品的材料發(fā)生了變化，未及時(shí)對環(huán)境因素重新識別、更新；
c、特別是國家、地方法律法規及其他要求發(fā)生了變化，未及時(shí)對環(huán)境因素重新識別、更新；
d、廠(chǎng)房遷移到新址，未及時(shí)地環(huán)境因素重新識別、更新。
四、重要環(huán)境因素的控制策劃：
1、未能對所有的重要環(huán)境因素確定其控制準則、方法、程序、作業(yè)指導書(shū)；
2、對重要環(huán)境因素的控制要求未能形成相應規定，如程序文件、作業(yè)文件或其他方式。
五、法律法規及其他要求的識別、評審（6.1.3）：
1、法律法規及其他要求識別不充分，特別是地方法規、客戶(hù)的要求未識別到位；
2、對相關(guān)法律法規及其他要求未進(jìn)行適用性評審，未能識別到法律法規及其他要求中具體的適用條款；
3、未將法律法規及其他要求分發(fā)至相關(guān)部門(mén)、崗位人員；
4、未及時(shí)對法律法規及其他要求進(jìn)行更新，對已修訂、更新、作廢的法律法規及其他要求未能及時(shí)重新識別、收集、評審。
六、環(huán)境目標（6.2）：
1、未能充分考慮到重要環(huán)境因素來(lái)制定環(huán)境目標；
2、對已確定的環(huán)境目標未規定其具體的指標，部分指標無(wú)法測量；
3、對所有的目標、指標未能予以制定對應的（完成措施）管理方案，措施中（管理方案）的職責不明確、起止日期不清楚、缺乏資金預算；
如何評價(jià)結果，特別是于監視實(shí)現其可度量的環(huán)境目標的進(jìn)程所需的參數不清楚等；
4、未能根據管理方案的實(shí)施情況及時(shí)進(jìn)行調整、修訂，如公司已遷址、執行的環(huán)境標準發(fā)生了變化等情況下未對管理方案進(jìn)行修訂。
七、能力、意識（人力資源管理）（7.2/3）
1、關(guān)鍵崗位人員的配備不足，或能力未能滿(mǎn)足要求，如污水處理站的作業(yè)員只會(huì )用Ph值試紙進(jìn)行酸堿度的測試，對其他指標的化驗不具備能力；
2、全員環(huán)境意識培訓不足，或有培訓但缺乏培訓后的考核、培訓效果評價(jià)；
3、崗位人員對自己所在的崗位存在的重要環(huán)境因素不清楚，對重要環(huán)境因素的控制方法不熟悉。
八、信息交流（7.4）：
1、對重要環(huán)境因素需要的信息交流未予以規定；
2、未建立外部信息交流的渠道，如當外部相關(guān)方（社區居民等）對公司有意見(jiàn)需要投訴時(shí)，沒(méi)有對外公開(kāi)的投訴電話(huà)、信箱或其他方式；
3、對外部相關(guān)方的投訴、抱怨未形成記錄，未能及時(shí)進(jìn)行處理，處理后未及時(shí)對相關(guān)方進(jìn)行回復；
4、缺乏內部相關(guān)方的信息交流，如內部宣傳、講座、會(huì )議等。
九、文件化信息的控制（7.5.3）
1、文件未有分發(fā)至具體的崗位，特別是關(guān)鍵崗位處；
2、文件的適宜性未及時(shí)進(jìn)行評審、更新，如法律法規發(fā)生了變化，但未及時(shí)對相關(guān)文件進(jìn)行適宜性評審，未及時(shí)進(jìn)行必要的更新；
3、文件的形式不適宜，如MSDS資料為英文版，但現場(chǎng)操作人員對英文的識別能力不足。
4、記錄無(wú)法檢索，無(wú)清單，無(wú)目錄或其他檢索方式；記錄的保存期限未規定，未按保存期限的要求予以保存；記錄保管不當，發(fā)生丟失、破損等現象。
十、運行策劃和控制（8.1）：
1、運行控制程序中未明確規定執行的標準，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執行的是國家或地方的何標準，何時(shí)段，何級別標準；
2、未能將運行控制的要求通報至供方，如化學(xué)品供應商、工程分包方等等；
3、現場(chǎng)環(huán)境運行控制主要存在的缺失：
a、垃圾分類(lèi)未明確規定，執行不到位，存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現象；
b、現場(chǎng)由于機械油的泄漏導致的污染未及時(shí)清理、糾正；
c、環(huán)保設施未能提供維護保養的證據；
d、環(huán)保設施的運行不正常，如車(chē)間廢氣抽排系統未運行，或有運行，但排氣口處的凈化池無(wú)水；
e、危險化學(xué)品使用、儲存現場(chǎng)未配備MSDS資料；
f、產(chǎn)生粉塵、碎屑的崗位對粉塵、碎屑未進(jìn)行收集，到處飄灑，也未及時(shí)清理；
g、易燃易爆品與其他易燃物混放，危險品未設獨立空間存放；
h、污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時(shí)間、劑量；
i、廢油、廢液以及其他危險廢物的交接、流轉無(wú)記錄，最終處理無(wú)危險廢物處理聯(lián)單（危險廢物的處理必須由有資質(zhì)的機構進(jìn)行處理，處理時(shí)開(kāi)具統一的處理聯(lián)單）。
十一、應急準備與響應（8.2）：
1、未能針對潛在的重要環(huán)境因素制定對應的應急計劃，通常包括消防應急預案、化學(xué)品泄漏/爆炸應急預案、環(huán)保設施失靈應急預案、自來(lái)水管網(wǎng)爆裂、自然災害應急預案；
2、有制定應急計劃/預案，但未展開(kāi)相應的培訓、演練；
3、有進(jìn)行應急演練，但對演練的效果、應急程序進(jìn)行評價(jià)；
4、應急預案執行后或演練后，未對應急程序進(jìn)行評審，未及時(shí)對應急程序進(jìn)行修訂。
十二、監測、測量分析和改進(jìn)（9.1.1）：
1、對監測和測量的策劃不足，未確定應進(jìn)行監測和測量的項目、采取的方法、監測和測量的頻率；
2、未對目標、指標和措施（管理方案）的執行狀況進(jìn)行監測和測量；
3、未能提供對日常運行管理過(guò)程的監控記錄；
4、未定期進(jìn)行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監測，應進(jìn)行至少一年一次的監測，一般委托當地環(huán)境監測站或其他有資質(zhì)的環(huán)境監測機構進(jìn)行；
5、自有監測設備未定期進(jìn)行校準或檢定，如噪聲測試儀、污水化驗設備等；
6、污水處理站未能提供對污水監測、化驗的記錄，或有監測但頻率不符合文件規定的要求；
7、沒(méi)有對環(huán)境績(jì)效所依據的準則和適當的參數進(jìn)行評價(jià)
十三、合規性評價(jià)（9.1.2）：
1、未形成文件化“合規性評價(jià)控制程序”；
2、未能提供合規性評價(jià)的證據，至少一年一次；
3、有對環(huán)境法律法規的執行情況進(jìn)行合規性評價(jià)，但對其他要求方面未進(jìn)行合規性評價(jià)；
4、合規性評價(jià)未能覆蓋所有適用的法律法規和其他要求。
5、對合規狀況的知識和對合規狀況的理解不夠，時(shí)常是拿來(lái)主義，照搬照套；經(jīng)常是Ctrl+C Ctrl+V,形式主義，真實(shí)性不夠。
十四、內部審核（9.2）：
1、未對年度內部審核進(jìn)行策劃，特別是沒(méi)有審核方案或者沒(méi)有對審核方案進(jìn)行策劃，審核計劃的制定隨意性強，缺乏體系系統性的考慮；
2、內審計劃中所列審核內容未能覆蓋所有的審核范圍；
3、最主要的是內審員沒(méi)有認真審核受審核部門(mén)的文件，沒(méi)有認真學(xué)習受審核部門(mén)一年以來(lái)情況發(fā)生的變化尤其是法律法規發(fā)生的變化不了解，現場(chǎng)審核隨意性、表面性、對企業(yè)的幫助不大；
4、內審計劃中有明確要求審核內容，但檢查表中存在缺漏條款的現象；
5、內審不符合報告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對原因制定，缺乏針對性；
6、對內審不符合所采取的糾正措施實(shí)施效果未進(jìn)行驗證、評價(jià)；
7、有內審報告，籠統、定性多、定量少，每年審核報告基本不變。
十五、管理評審（9.3）：
1、管理評審計劃中評審內容不全，如缺少環(huán)境績(jì)效的評審、上次管理評審后續措施實(shí)施結果等；
2、與組織環(huán)境管理體系相關(guān)的內、外問(wèn)題的變化考慮的少、企業(yè)相關(guān)方的需求和期望變化考慮的少、企業(yè)的風(fēng)險和機遇是否發(fā)生變化考慮的少、企業(yè)一年以來(lái)法律法規要求的變化考慮的少；
3、管理評審輸入信息不足，缺乏各部門(mén)提供相關(guān)資料/證據，資料定性多，定量少；表面文章多，實(shí)際內涵少；
4、管理評審輸出未能包含環(huán)境方針、目標以及其他環(huán)境管理體系要素的修改有關(guān)的決策和行動(dòng)，特別沒(méi)有對明年環(huán)境績(jì)效的持續改進(jìn)提供哪些資源做出決定；
5、管理評審報告未能體現對體系的適宜性、充分性和有效性的評審結果。
十六、不符合和糾正措施（10.2）：
1、發(fā)生環(huán)境不符合情況時(shí)，未及時(shí)進(jìn)行處理（糾正）；
2、未識別采取糾正措施的方法和時(shí)機；
3、對不符合未進(jìn)行原因分析，糾正措施執行不到位，未能達到避免再發(fā)發(fā)生的目的；
4、未對糾正措施的實(shí)施效果進(jìn)行評價(jià)
