RM新时代

F條款

檢查內容

檢查方法

結果

提問(wèn)

文件

現場(chǎng)

4.組織環(huán)境

體系的建立

u 按本標準要求建立食品安全管理體系，加以實(shí)施和保持，并進(jìn)行更新。

u 確認本次審核的食品安全管理體系范圍。

u 體系范圍內可能發(fā)生與產(chǎn)品相關(guān)的、可預期的食品安全危害能否得到識別、評估和控制，以確保組織產(chǎn)品不直接或間接傷害消費者；

u是否分析了組織及所處理環(huán)境，包括內、外部的環(huán)境狀況

u是否理解了與組織環(huán)境管理體系有關(guān)的相關(guān)方的要求、合規義務(wù)的要求

u有無(wú)明確環(huán)境管理體系的應用范圍、邊界

u有無(wú)明確環(huán)境管理體系所需的過(guò)程

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

符合

5.2

方針

◆方針的制定

◆是否制定了文件化的質(zhì)量安全方針？

√

√

符合

◆方針的內容

◆是否與組織的宗旨相適宜

◆是否適合于組織活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規模？

◆是否提供建立和評審目標的框架

√

√

√

√

√

√

符合

◆體系策劃

◆最高管理者怎樣保證對食品安全管理體系進(jìn)行策劃，以滿(mǎn)足4.1要求，并支持食品安全的目標的要求。

◆怎樣保證對食品安全管理體系的變更進(jìn)行策劃和實(shí)施時(shí)，保持食品安全管理體系的完整性。

√

√

√

√

符合

6.2

目標

◆設定目標應考慮的內容

◆目標的內容是否符合方針的要求？

◆目標的內容是否包括產(chǎn)品要求及滿(mǎn)足產(chǎn)品要求的所需的內容？

◆目標的內容是否體現了持續改進(jìn)的精神？

◆目標是否具有可測量性，有無(wú)測量目標的方法？

◆是否為目標的實(shí)現設置完成時(shí)間？

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

符合

◆目標實(shí)現

◆目標是否具體并量化？

◆是否設置了必要的可測量參數？

√

√

√

√

符合

◆檢查目標統計結果，確認目標是否得到實(shí)現？

√

√

符合

◆目標修訂

◆目標是否定期評審、修訂？

◆目標的評審、修訂是否體現持續改進(jìn)？

√

√

√

√

符合

5.3

職權和權限

組織結構、職責、權限

◆是否有清晰的組織結構圖？

◆相關(guān)職能部門(mén)或崗位的職責是否得到規定并形成文件？

◆是否規定承擔以下工作的人員的職權：

●是否任命HACCP小組/組長(cháng)并規定職權；

√

√

√

√

√

√

√

√

符合

◆各部門(mén)、各類(lèi)人員的職責、權限及相互關(guān)系是如何傳達的？

◆各有關(guān)人員是否明確各自的職責任務(wù)與實(shí)現質(zhì)量方針之間的相互關(guān)系？

√

√

√

√

符合

5.3食品安全小組組長(cháng)

●管代/食品安全小組的任命、責任

●小組人員的組成？具有的專(zhuān)業(yè)知識？

●檢查小組成員具備要求的知識和經(jīng)驗的記錄

√

√

√

√

符合

◆確保按食品安全管理體系的建立、實(shí)施、保持和更新與國際標準一致；

◆直接向組織的最高管理者匯報的食品安全管理體系的有效性和適宜性，以供其作為食品安全管理體系改進(jìn)的根據進(jìn)行評審；

◆為食品安全小組人員安排相關(guān)的培訓和教育。

√

√

√

√

√

√

√

√

使用ISO2000:2018

7.4溝通

◆外部溝通情況

●是否建立溝通渠道以確保食品安全信息得到充分地溝通？

●怎樣與以下各方進(jìn)行溝通：

供應商和分包商；

消費者，產(chǎn)品信息、合同或定單處理包括修訂和客戶(hù)反饋包括投訴；

食品權威機構，

●負責與食品安全有關(guān)信息的外部溝通的人員是否得到授權？

√

√

√

√

√

√

符合

◆內部溝通

●內部溝通包括哪幾種？

●是否能夠確保HACCP小組充分獲取可能影響食品安全的任何工藝變化，怎樣獲得？

●怎樣確保食品安全小組及時(shí)獲得變更的信息

●以上信息是否體現在食品安全管理體系的更新中

√

√

√

√

√

√

√

√

符合

10改進(jìn)

潛在不安全產(chǎn)品的處置方法，不合格品處置的方法

●潛在不安全產(chǎn)品出現以后，如何進(jìn)行處理？

公司是否出現過(guò)潛在不安全的產(chǎn)品？是否有評價(jià)記錄？

●是否有證據表明，針對特定產(chǎn)品的控制措施的組合作用達到預期效果是否有處理記錄？

●抽樣、分析和（或）其他驗證活動(dòng)證實(shí)受影響批次的產(chǎn)品符合相關(guān)食品安全危害確定的可接受水平。

●如果潛在不安全的產(chǎn)品已經(jīng)流入市場(chǎng)，該如何處理？（采取撤回）

●是否有文件規定處理潛在不安全產(chǎn)品的控制要求、相關(guān)響應和權限？。

●是否有不合格品控制文件？

●不合格品的控制或處置措施有哪些？包括用作其他目的、返工、銷(xiāo)毀或經(jīng)后續驗證而獲接受等；

●不合格品控制或處置人和條件的要求？

●不合格品處置記錄是否符合？

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

符合

10.1

◆糾正和預防措施的管理

◆如何收集、分析各種質(zhì)量信息，以確定不合格或潛在的不合格？

◆如何確定不合格或潛在不合格的原因？

◆是否評價(jià)糾正和預防措施的需求，以確保糾正和預防措施與所遇到問(wèn)題的影響程度相適應？

◆糾正和預防措施的有效性進(jìn)行了跟蹤評審？措施是否有效？

√

√

√

√

√

√

√

√

符合

文件更改和信息交流

◆對來(lái)自顧客的投訴，所采取的糾正措施是否進(jìn)行了報告和交流？

◆程序中有無(wú)關(guān)于改進(jìn)、糾正和預防措施涉及文件更改的規定？

◆是否按規定對相關(guān)文件進(jìn)行了更改？

√

√

√

√

√

√

符合

◆更改后的文件是否得到實(shí)施？有否記錄？

√

√

符合

10.2持續改進(jìn)

食品安全管理體系的更新

●最高管理者能否確保食品安全管理體系及時(shí)更新，以確保食品安全？

●食品安全小組是否定期評價(jià)和測評顧客反饋，包括有關(guān)食品安全的抱怨、審核報告和驗證活動(dòng)分析結論？繼而應考慮評審危害分析和操作前提方案和HACCP設計的必要性。

●更新活動(dòng)的信息輸入

●體系更新的活動(dòng)記錄否？抽查更新記錄。

●是否作為管理評審輸入？

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

符合

9.2內部審核

◆內部管理審核程序

◆文件化程序是否包括實(shí)施審核、確保審核的獨立性、記錄審核結果并向管理者報告的職責和要求？

◆程序中是否包含審核的范圍、頻次、計劃、方法？

√

√

√

√

符合

◆內審策劃、實(shí)施

◆是否進(jìn)行了年度內審方案策劃且明確規定了審核的準則、范圍、頻次、方法？

◆年度內審方案是否經(jīng)管理層批準？

◆年度內審方案是否發(fā)給有關(guān)部門(mén)？

◆內審實(shí)施計劃是否覆蓋全部要素和全部部門(mén)？

◆審核是否由從事受審活動(dòng)的人員進(jìn)行？

◆審核員是否經(jīng)過(guò)培訓，并取得了資格證？

◆審核用檢查表是否充分、符合要求？

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

√

符合

不符合糾正措施

◆對內部審核中發(fā)現的不符合是否采取了糾正措施？

◆對糾正措施的實(shí)施效果是否進(jìn)行了驗證，有無(wú)記錄。

◆驗證結果是否報告了相關(guān)部門(mén)。

√

√

√

√

√

√

符合

9.3

管理評審

1是否編制了管理評審程序，對管理評審是否進(jìn)行了策劃，實(shí)施情況如何？

2管理評審過(guò)程結果是否形成了記錄，并有效保持。

√

√

符合

8.4

應急情況

是否制定了應急預案，對突發(fā)事件進(jìn)行響應，并演練

√

√

符合

8.5.3

8.8

確認驗證

是否制定了驗證程序，對驗證過(guò)程、驗證方法、驗證人員進(jìn)行了規定

采購檢驗或驗證的手續是否齊全

是否對CCP點(diǎn)的記錄進(jìn)行了審核確認

對各個(gè)CCP點(diǎn)是否嚴格地按照HACCP計劃進(jìn)行了驗證

對監控儀器的校準或檢定是否進(jìn)行了審查驗證,包括校準(檢定)日期及其結果

√

√

符合