二是對高風(fēng)險和專(zhuān)業(yè)性強的行業(yè)，應充分考慮審核組的能力要求，特別是審核組長(cháng)和專(zhuān)業(yè)審核員的安排，防止由于審核組能力不足而造成的審核風(fēng)險。
三是審核組長(cháng)制定審核計劃時(shí)，應特別注意對以下事項做出合理安排：資源（人員、時(shí)間等）配置上保證對關(guān)鍵過(guò)程、重點(diǎn)區域審核的充分性，抽樣方案的合理性，必要的內外部溝通。
四是正式現場(chǎng)審核前，審核組長(cháng)應安排審核組的內部溝通，一方面將前期（或一階段審核）了解的重要信息予以傳達，使審核組成員明確審核重點(diǎn)及注意事項，另一方面由專(zhuān)業(yè)審核員進(jìn)行專(zhuān)業(yè)引導，指出審核重點(diǎn)、法律法規的要求及審核風(fēng)險所在。
提高現場(chǎng)審核的有效性，防止審核不充分帶來(lái)的審核風(fēng)險
1.應注意對審核的全局掌握。QMS審核大多在審核前不進(jìn)行現場(chǎng)預訪(fǎng)問(wèn)?？尚袝r(shí)，現場(chǎng)審核前審核組長(cháng)應安排審核組實(shí)施以生產(chǎn)現場(chǎng)為主的現場(chǎng)觀(guān)察，了解受審核方的產(chǎn)品、設備水平、產(chǎn)品先進(jìn)性、生產(chǎn)環(huán)境等，有助于對審核風(fēng)險、審核重點(diǎn)的判定，特別是當審核組長(cháng)為非專(zhuān)業(yè)審核員時(shí)，更有利于對全局的掌控，及時(shí)發(fā)現審核計劃的偏差并予以調整。
2.審核組長(cháng)應依據計劃的安排組織內部溝通，就可能產(chǎn)生的審核風(fēng)險及其防范進(jìn)行討論。
3.應進(jìn)行科學(xué)、合理的抽樣，確保樣本的代表性。抽樣時(shí)應獨立、客觀(guān)，不輕易接受受審核方的送樣。應考慮產(chǎn)品的覆蓋面，樣本的區域、時(shí)間分布，樣本量的大小等。當發(fā)現不合格線(xiàn)索時(shí)可適當擴大抽樣，盡可能將抽樣帶來(lái)的不確定性降至最小。
4.要關(guān)注法律法規的遵守情況。
關(guān)注產(chǎn)品質(zhì)量標準。當組織的產(chǎn)品有適用的國家標準或行業(yè)標準時(shí)，其產(chǎn)品應符合這些標準的要求，否則必須明確執行何種標準/規范。
關(guān)注產(chǎn)品的出廠(chǎng)檢驗、型式試驗是否符合法規要求。
法律法規的符合性是EMS、OHSAS審核的重點(diǎn)，也是最主要的風(fēng)險點(diǎn)，應給予重點(diǎn)關(guān)注。應從作業(yè)文件的充分性、運行記錄的真實(shí)性、人員資格、設施維護、異常情況的應急響應等判斷抵御風(fēng)險的能力。
慎對不符合法規情況的處置。如：對有超標排放現象，需關(guān)注是否有對緊急情況的處理能力，并啟動(dòng)了應急預案；環(huán)保部門(mén)是否了解，其處置意見(jiàn)如何，受審核方如何落實(shí)；是否分析了原因，采取了糾正措施，并得到了環(huán)保部門(mén)的認可，效果如何等。無(wú)論如何，應跟蹤其直至達標，否則不能輕率地做出通過(guò)認證或保持證書(shū)的決定。
5.關(guān)注受審核方的重大事故信息，包括質(zhì)量、環(huán)境、安全等方面的。一方面關(guān)注事故的影響程度（導致的后果、公眾的關(guān)注度等）；另一方面應關(guān)注其發(fā)生的原因、有無(wú)啟動(dòng)應急措施、隨后所采取的糾正措施、措施的實(shí)施效果、近期有無(wú)類(lèi)似事故再發(fā)生等。
6.進(jìn)行必要的延伸審核。把實(shí)施審核的范圍適當延伸到不包含在認證范圍的相關(guān)活動(dòng)或接口部分，盡可能避免后續的連帶風(fēng)險。
7.識別受審核方的行為風(fēng)險，如管理層的素質(zhì)及對管理體系的重視程度、員工素質(zhì)及參與體系的程度、企業(yè)文化、主要管理人員和技術(shù)人員的穩定性、產(chǎn)品的銷(xiāo)售范圍、生產(chǎn)和服務(wù)環(huán)境，行業(yè)地位影響及產(chǎn)品的先進(jìn)性、組織效益、公眾的關(guān)注程度，行政機構的監管力度等。
8.重視對證書(shū)、標志使用的審核。武漢晨鳴漢陽(yáng)紙業(yè)股份有限公司污水超標排放被媒體曝光一例中，認證機構的審核報告和認證證書(shū)上均明確了審核范圍（限制在二廠(chǎng)相關(guān)活動(dòng)范圍內），但該組織在提供給媒體的宣傳信息中稱(chēng)本組織通過(guò)了ISO14001認證，這種不實(shí)報道誤導了公眾。實(shí)際審核中，對獲證組織證書(shū)和標志使用情況的了解往往流于形式或限于口頭交流，有必要加強對證書(shū)和標志使用各個(gè)環(huán)節的審核。
9.審核組在做出審核結論前，應對受審核方涉及的重大風(fēng)險特性進(jìn)行綜合評價(jià)，依據認證認可準則，對受審核方管理體系做出客觀(guān)、全面的評價(jià)。當有充分的證據證明其不能滿(mǎn)足法律法規或顧客的要求，或糾正措施未能在規定的時(shí)間內完成時(shí)，則不能輕率地做出通過(guò)認證或繼續使用證書(shū)的決定。
總之，審核風(fēng)險存在于審核活動(dòng)的各個(gè)環(huán)節。作為一名審核員，只要樹(shù)立高度的風(fēng)險意識，嚴格執行審核準則和審核員行為規范，充分識別可能的審核風(fēng)險并加以控制，還是能夠較為有效的規避審核風(fēng)險的。
