審核風(fēng)險是近年來(lái)認證領(lǐng)域經(jīng)常討論的一個(gè)話(huà)題，這方面的教訓亦不少。日常審核中，也時(shí)常出現遇到一些審核員不愿意參加高風(fēng)險行業(yè)審核的現象。事實(shí)上，審核風(fēng)險伴隨著(zhù)審核活動(dòng)。作為一名稱(chēng)職的審核員，必須清醒地意識到審核風(fēng)險的存在，并懂得如何在審核過(guò)程中合理有效地加以規避。
一、審核風(fēng)險存在的原因及規避原則
審核風(fēng)險存在的原因主要來(lái)自以下幾個(gè)方面：
一是審核的不對稱(chēng)性。
審核方與受審核方分別處于支配和被支配的地位，可能導致受審核方接受不公正的審核結論。
二是審核的不確定性。
一方面由于認證標準的通用性，針對具體的行業(yè)、產(chǎn)品、活動(dòng)，可能導致對標準理解的不一致，使審核準則存在不確定因素；
同時(shí)，抽樣審核的采用，決定了審核證據基于可獲得信息的樣本，對于沒(méi)有抽查到的區域、場(chǎng)所、過(guò)程、活動(dòng)、人員等，其實(shí)際情況存在著(zhù)不確定性，由此帶來(lái)一定的風(fēng)險。
三是審核的復雜性。
管理體系和管理活動(dòng)因組織的不同而有所區別，審核員能力的不足特別是專(zhuān)業(yè)能力的限制，可能造成審核的充分性與有效性不夠。
四是受審核方的配合度。
出于某種目的，受審核方不愿意提供充分、必要的審核證據，或由于其他方面的障礙，影響審核目的的達成。
為規避審核風(fēng)險，審核員首先應樹(shù)立風(fēng)險防范意識，認識到審核所承擔的社會(huì )責任。認證不僅是對組織管理體系的認可，對認證機構和從業(yè)人員而言，認證更是一種社會(huì )責任；對公眾而言，認證則意味著(zhù)一種保證、一種承諾。
第二，要樹(shù)立科學(xué)、嚴謹的工作作風(fēng)，嚴格執行認證認可準則，防止由于審核工作不嚴謹而造成的審核風(fēng)險。
第三，注重專(zhuān)業(yè)知識學(xué)習，避免由于自身能力不足而帶來(lái)的審核風(fēng)險。
第四，善于總結審核經(jīng)驗，識別審核過(guò)程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險并加以防范。
二、審核過(guò)程如何有效規避審核風(fēng)險
重視審核準備，防止策劃不充分造成的審核風(fēng)險：
充分了解受審核方的信息，重視文件審核。
了解受審核方的基本信息，核對認證范圍。審核組長(cháng)應仔細查看認證申請材料，重點(diǎn)關(guān)注多名稱(chēng)、多地址的情況；固定場(chǎng)所之外的過(guò)程與活動(dòng)發(fā)生的位置，如旅游線(xiàn)路、運輸服務(wù)、上門(mén)維修等；駐外地的辦事處、分公司以及臨時(shí)性的項目組、工作組等；有無(wú)申請范圍內產(chǎn)品停產(chǎn)；申請認證的范圍是否在營(yíng)業(yè)執照核定的經(jīng)營(yíng)范圍內；有無(wú)將應包含在管理體系范圍內的要素從認證范圍中剔除；復審換證時(shí)管理體系變更的情況等。如果涉及多個(gè)產(chǎn)品、多個(gè)子公司、多個(gè)場(chǎng)所時(shí)，對審核范圍的界定應特別慎重，要充分考慮受審核方的管理權限、活動(dòng)與場(chǎng)所，描述應全面、準確，必要時(shí)可在“某某產(chǎn)品生產(chǎn)及相關(guān)管理活動(dòng)”前冠以地域等限制。
了解受審核方適用的法律法規，要求受審核方提供經(jīng)營(yíng)執業(yè)資格文件及法規符合性證明材料，如環(huán)評（安評）批復、三同時(shí)驗收、監測報告及守法證明、工業(yè)生產(chǎn)許可證、強制性產(chǎn)品認證證書(shū)、特殊行業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)等。對涉及食品、衛生、安全等公眾關(guān)注度較高的行業(yè)，應要求其提供當年度的第三方產(chǎn)品檢測報告、行業(yè)抽查報告等。
了解受審核方當前生產(chǎn)和（或）服務(wù)的狀況，相同性質(zhì)的場(chǎng)所（如生產(chǎn)線(xiàn)）職能、產(chǎn)品等分布情況。對工程建設行業(yè)，需提供當年工程項目清單及進(jìn)度報表，以便合理安排抽樣計劃，減少抽樣風(fēng)險。
了解受審核方管理體系運行時(shí)間是否充分，包括是否按規定進(jìn)行了內部審核和管理評審，能否為審核提供充分的運行證據。
了解受審核方關(guān)鍵過(guò)程、環(huán)境因素、危險源等的狀況。
文件評審應充分，必要時(shí)可要求受審核方補充相關(guān)文件。對文件評審的結果特別是存在問(wèn)題，應明確告知受審核方，根據問(wèn)題的程度以及對現場(chǎng)審核的風(fēng)險，確定審核是否繼續進(jìn)行或暫停，直至受審核方將文件問(wèn)題解決。
根據上述信息的了解、溝通及文件審核的結果，審核組長(cháng)應初步判定審核風(fēng)險的大小及風(fēng)險所在，最終確定實(shí)施現場(chǎng)審核的可行性。
