RM新时代

內部審核控制程序分享,1、目的

驗證公司食品安全管理體系的充分性、適宜性和有效性、確保食品安全管理體系得到有效地實(shí)施、保持和改進(jìn)。

2、適用范圍

該程序適用于公司食品安全管理體系所覆蓋的所有區域和所有要求的內部審核。

3、職責

3.1 食品安全小組組長(cháng)（管理者代表）領(lǐng)導公司內部管理體系審核工作。確定審核組長(cháng)及審核員，并審核年度內審方案、每次的審核實(shí)施計劃和內部管理體系審核報告。

3.2 質(zhì)量管理部編寫(xiě)年度內審方案，并負責組織實(shí)施。組織、協(xié)調內審活動(dòng)的展開(kāi)。

3.3 內審組長(cháng)編制、組織實(shí)施本次內審計劃。編寫(xiě)內審報告。負責組織對糾正措施的跟蹤驗證。

3.4 內審員負責完成指定的審核工作，并負責對糾正措施的跟蹤驗證。

4、控制程序

4.1 年度內審方案

4.1.1根據擬審核的活動(dòng)和區域的狀況和重要程度及以往審核的結果，質(zhì)量管理部負責策劃全年審核方案，編制公司《年度內審方案》，確定審核范圍、頻次和方法，經(jīng)食品安全小組常務(wù)組長(cháng)批準，每12個(gè)月至少內審一次，并要求覆蓋本公司食品安全管理體系的所有要求。另外出現以下情況，必要時(shí)，由食品安全小組常務(wù)組長(cháng)及時(shí)組織進(jìn)行內部審核：

①組織機構、食品安全管理體系發(fā)生重大變化；

②出現重大食品安全、質(zhì)量事故，或用戶(hù)對某一環(huán)節連續投訴；

③法律法規及其他外部要求的變更；

④在接受第二、第三方審核之前；

⑤在認證書(shū)到期換證前。

4.1.2年度內審方案內容：

①審核目的、范圍、依據和方法；

②受審部門(mén)和審核時(shí)間。

根據需要，可審核體系覆蓋的全部要求和部門(mén)，也可以專(zhuān)門(mén)對某幾項要求或部門(mén)進(jìn)行重點(diǎn)審核；但全年的內審必須覆蓋管理體系全部要求。

4.1.3 為保持公司管理體系的兼容性，公司食品安全管理體系的內審可以和食品生產(chǎn)許可證的管理要求、公司GMP體系的自檢要求、ISO9001質(zhì)量管理體系的內審等要求聯(lián)合進(jìn)行，由食品安全小組常務(wù)組長(cháng)和質(zhì)量體系的管理者代表共同商議，也可以單獨進(jìn)行。

4.2 審核前的準備

4.2.1食品安全小組組長(cháng)（管理者代表）任命內審組長(cháng)和內審組員。內審應由與受審部門(mén)無(wú)直接關(guān)系的內審員負責。

4.2.2內審組長(cháng)根據擬審核的過(guò)程區域的狀況和重要性，以及以往審核的結果，編制本次《內部審核實(shí)施計劃》，交食品安全小組常務(wù)組長(cháng)批準。

計劃的編制要具有嚴肅性和靈活性，其內容主要包括：

①審核目的、準則、范圍、方法；

②內部審核的工作安排；

③審核組成員；

④審核時(shí)間，時(shí)間；

⑤預定時(shí)間，持續時(shí)間；

⑥開(kāi)會(huì )時(shí)間；

⑦審核報告分發(fā)范圍、日期。

4.2.3內審組長(cháng)組織所有內審員編寫(xiě)《內審（自檢）檢查表》，詳細列出審核項目、依據、方法，確保無(wú)要求遺漏，審核能順利進(jìn)行。

內審組長(cháng)于內審前十天將內審時(shí)間通知受審部門(mén)，受審部門(mén)對內審實(shí)施計劃時(shí)間如有異議，應在內審前三天通知內審組長(cháng)。

4.2.4內部審核員應經(jīng)相關(guān)內審知識培訓、考核合格后方能擔任。

4.3 內審的實(shí)施

4.3.1 首次會(huì )議

（1）首次會(huì )議，由內審組長(cháng)主持。

（2）會(huì )議內容：由組長(cháng)介紹內審目的、范圍、依據、方式、組員和內審日程安排及其他有關(guān)事項。

4.3.2 現場(chǎng)審核

（1）內審組根據內審（自檢）檢查表對受審部門(mén)的程序和文件執行情況進(jìn)行現場(chǎng)審核，將體系運行效果及不符合項詳細記錄在檢查表中。

（2）內審組長(cháng)需每日召開(kāi)內審會(huì )議，全面了解該日內審情況，對不符合報告進(jìn)行核對。

（3）內審時(shí)審核員不應審核自己的工作，要公正而又客觀(guān)地對待問(wèn)題。

4.3.3 審核內容

（1）管理方針是否傳達和理解。

（2）食品安全危害分析的情況。

（3）各層管理者、重點(diǎn)崗位是否明確自己的職責和權限。

（4）食品安全管理體系在實(shí)際工作中是否正確實(shí)施、相關(guān)驗證程序實(shí)施的結果。

（5）目標、指標是否按計劃或完成，實(shí)現目標的過(guò)程控制是否有效。

（6）重點(diǎn)崗位員工是否經(jīng)過(guò)必要的培訓，并具備必要的技能和意識。

（7）有關(guān)崗位是否有相關(guān)的有效文件。

（8）與食品安全危害有關(guān)的活動(dòng)是否受到控制。

（9） 應急、撤回的程序是否經(jīng)過(guò)試驗（如有可能）。

（10）運行過(guò)程中發(fā)現的問(wèn)題是否及時(shí)采取糾正或預防措施。

（11）所有記錄是否完整、有效和符合要求。

（12）信息交流是否暢通。

4.3.4 審核報告

（1）現場(chǎng)審批后，審核組長(cháng)召開(kāi)審核組會(huì )議，綜合分析檢查結果，依據標準、管理體系文及有關(guān)法律法規要求，必要時(shí)還要依據與顧客簽訂的合同要求，確認不合格項，并發(fā)出《不符合項報告》給相關(guān)部門(mén)領(lǐng)導確認后，由相關(guān)部門(mén)分析原因，制定糾正措施，經(jīng)審核員確認批準。

審核報告內容：