基本介紹
合規是組織可持續發(fā)展的基石,近年來(lái)國際社會(huì )和各國政府都致力于建立和維護開(kāi)放、透明、公平的社會(huì )秩序,與此同時(shí)我國全面推進(jìn)依法治國,在這樣的背景下,組織越來(lái)越多的關(guān)注其面臨的合規風(fēng)險以及如何實(shí)現合規。合規意味著(zhù)組織遵守了適用的法律法規及監管規定,也遵守了相關(guān)標準、合同、有效治理原則或道德準則。若不合規,組織可能遭受法律制裁、監管處罰、重大財產(chǎn)損失和聲譽(yù)損失,由此造成的風(fēng)險,既為合規風(fēng)險,
在現代企業(yè)管理中,合規管理被認為是與業(yè)務(wù)管理,財務(wù)管理并駕齊驅的企業(yè)管理三大支柱之一。與其他兩個(gè)管理不同的是,合規管理是告訴企業(yè)在具體的操作過(guò)程中應當怎么做,具體到怎么合理的做,合規的做,合法的做。
GB/T35770-2017《合規管理體系 指南》是我國的首個(gè)合規管理體系標準,可指導企業(yè)建立,實(shí)施評價(jià)和改進(jìn)和規范管理體系,從而達到對風(fēng)險有效的應對和管控。
近年來(lái),國際社會(huì )和各國政府都致力于建立和維護開(kāi)放、透明、公平的社會(huì )秩序,陸續出臺和修訂了很多法律法規,基本上每周都會(huì )有新的法律法規出臺。同時(shí)對違法進(jìn)行處罰也已經(jīng)成為大國博弈、全球競爭的重要手段,一些國家通過(guò)制定法律和有選擇性地強力執法打擊競爭對手國家的一些支柱或重要企業(yè),從而達到打擊競爭對手國家經(jīng)濟的目的。加之動(dòng)輒幾億美元,幾十億美元甚至是上百億美元的罰款,是的合規問(wèn)題不僅僅是經(jīng)濟和聲譽(yù)受損的問(wèn)題,甚至成為企業(yè)生死的關(guān)鍵。企業(yè)迫切的需要通過(guò)建立有效的合規管理體系,來(lái)防范合規風(fēng)險。
標準特點(diǎn)
1. 該指南可用于指導未進(jìn)行合規管理的組織確定、運行、評價(jià)和改進(jìn)合規管理體系,也可以已建立合規管理體系的組織改進(jìn)合規管理提供指導。
2. 建立有效的合規管理體系雖然并不能杜絕違規的發(fā)生,但是能夠降低違規發(fā)生的風(fēng)險。
3. 在很多國家或地區,當發(fā)生違規時(shí),組織和組織的管理者以組織已經(jīng)建立并實(shí)施了有效的合規管理體系作為減輕、甚至豁免行政、刑事或者民事責任的抗辯,這種抗辯有可能被行政執法機關(guān)或司法機關(guān)所接受。這對于中國企業(yè)無(wú)論是在國內還是在境外發(fā)展都尤為重要。
4. 合規管理被認為是與業(yè)務(wù)管理、財務(wù)管理并駕齊驅的企業(yè)管理三大支柱之一,財務(wù)管理是通過(guò)回顧企業(yè)三大報表,通過(guò)各種方法為下一報告周期的決策提供財務(wù)支持,告訴企業(yè)應該做什么。而合規管理則不同,合規管理旨在告訴企業(yè)在具體的操作過(guò)程當中應當怎么做,具體到怎么合理的做,合規的做,合法的做。對于上市公司而言,合規管理更顯的尤為重要,因為上市公司必須要堅持依法公開(kāi)公正的原則,公平公正就必然離不開(kāi)對相關(guān)事項的合規化管理。
實(shí)施意義
1. 在一些國際和國內招標采購中可能獲得加分。
2. 向股東、管理層、客戶(hù)和員工等證明企業(yè)對待合規的認真態(tài)度和管理水平。
3. 在被政府調查時(shí)提供企業(yè)已經(jīng)采取合理措施防止違規行為的證據(在針對外國政府調查時(shí)更為有效)。
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